近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天内第二(èr)家被要(yào)求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

田井读什么字，畊和耕的区别　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元债务(wù)融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉(shè)及债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深入(rù)调(diào)查发(fā)现，大(dà)连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规(guī)收(shōu)取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富(fù)国资(zī)产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融资(zī)工具未(wèi)按照发行文件田井读什么字，畊和耕的区别约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背了(le)公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业(yè)银(yín)行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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